投資業務流程

投資業務流程

一、 投資行業

公司現階段投資的主要行業為受國家產業發展政策鼓勵、行業前景看好、行業整合空間大的行業。關注的投資領域主要包括先進制造、電子信息、有色金屬及新材料、新能源與節能環保、食品及生物醫藥、現代服務業及現代農業等6大行業；

投資目標企業要求：1、符合國家產業政策以及地方經濟發展戰略；2、具有自主知識產權或獨特的經營優勢；3、具有做大做強的市場空間和團隊管理能力。

二、業務流程：

1、項目儲備、簽訂期權協議

在眾多的需要資金項目里，投資經理篩選出感興趣的項目，要求對方提供完整的計劃書并簽訂投資期權協議，定期跟蹤、了解。

2、初步的盡職調查

對感興趣的項目，由公司組織投資小組進行初步審議，要求企業提供更全面的企業背景資料，通常包括注冊登記文件、公司章程、董事會和股東資料、董事會決定、重要的業務合同、法律和財務方面的合同、詳細的財務報告、資產清單、管理團隊的背景資料和員工方面的情況、法律訴訟和保險方面的資料、政策法規等方面的資料（投資盡調資料清單）。

3、立項申請與立項

項目初審后認為需要對企業做進一步調查研究的，項目經理擬寫投資立項報告，填寫《立項審批表》（附表一），報請公司領導批準。

4、全面的現場調查

立項批準后，項目投資經理到項目企業進行盡職調查，側重調查了解企業所屬行業發展狀況、產品生產技術與未來市場空間、公司財務狀況、是否存在影響公司上市的法律障礙等事項。盡職調查認為可以投資的企業與項目，項目投資經理編寫完整的《投資建議書》。

5、受理審批

項目盡調完成后，對擬投資項目走受理審批流程，填寫《受理審批表》（附表二）對投資金額超過500萬元的項目上報常務副理事長審批；

6、投資決策委員會審查

投資項目上會評審。投資決策委員會采用會議方式，80%以上投委會成員投票同意則通過（附表三）；

7、投資業務審查審批

投委會決策通過后，對擬投資項目走審查審批流程，填寫《審查審批表》（附表四），對投資金額超過1000萬元的項目上報常務理事長審批；

8、落實會簽、投放資金

經公司法律顧問審核相關合同協議后，簽訂《投資協議》，并落實投資前的保障條款，簽署《投資業務落實會簽表》（附表五），交由財務部辦理放款手續。

9、投資項目管理與監控

在對跟進項目履行出資義務后，按事前約定對所投資項目進行持續跟綜管理，及時了解和掌握被投資企業經營情況和財務狀況。對投資企業的投資區域、投資比例、資金去向及投資績效等運行情況進行監督檢查，必要時可委托社會中介機構對參股企業進行專項審計。

10、資金退出

      ◆ 轉讓退出：通過產權市場掛牌、協議轉讓等方式，向第三方轉讓其持有的項目企業股權；

      ◆ 上市退出：所投項目公司在境內外證券市場上市，通過資本市場第一次向公眾發行，從而實現投資回收和資本增值?；刭彛河稍蓶|或公司回購基金投資持有的項目股權；

      ◆ 并購退出：通過其他企業兼并或收購企業從而退出持有的項目股權；

      ◆ 企業清算：在企業經營出現重大問題時進行；

      ◆ 其他創新的合法退出模式等。

三、業務檔案歸檔

1、業務檔案包括項目投資考察及決策及決策階段檔案、項目跟蹤階段檔案、項目投資退出階段檔案三部分。

2、項目投資階段檔案包括商業計劃書、項目概況表、盡職調查提綱、盡職調查報告、階段性工作報告、立項審批表、投資受理審批表、投資決策委員會決策意見表、投資審查審批表、投資業務落實會簽表、投資建議書、投資協議以及企業所提供的相關資料。

3、項目跟蹤管理階段檔案包括企業月度、年度財務報表、季度訪談、項目進展報告、重要會議記錄等。

4、項目投資退出階段檔案包括投資退出方案書、項目總結報告。

5、業務檔案按照公司檔案管理部門的要求填寫檔案移交清單（附表六），移交給公司檔案部門歸檔；